SEC обвинила Galois Capital в ненадлежащем хранении криптоактивов клиентов
Компания согласилась выплатить штраф для урегулирования претензий
04.09.2024 - 08:40
287
3 мин
0
Что произошло? Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила расположенную во Флориде криптоинвестиционную компанию Galois Capital Management, ранее имевшую лицензию инвестиционного консультанта, в нарушении требований по защите клиентских активов и продаже незарегистрированных ценных бумаг. Для урегулирования претензий компания согласилась выплатить $225 000, которые будут распределены между пострадавшими клиентами.
Что еще известно? Galois Capital не передала активы под управлением частного фонда квалифицированному кастодиану, что является нарушением правила о хранении активов в Законе об инвестиционных консультантах. Нарушение длилось с июля 2022 года.
Вместо этого компания хранила активы клиентов на счетах криптобирж, которые не относятся к категории квалифицированных кастодианов. Одной из таких платформ была FTX, обанкротившаяся в ноябре 2022 года в результате многомиллиардного мошенничества ее топ-менеджмента.
В связи с этим примерно половина активов фонда, управляемого Galois Capital, после краха FTX была утрачена.
Кроме того, Galois Capital вводила в заблуждение некоторых инвесторов, заявляя, что они могут вывести свои средства из фонда только подав уведомление как минимум за пять рабочих дней до конца месяца, тогда как платежи другим клиентам осуществлялись в более короткие сроки.
Криптокредитор Arba выплатит штраф для урегулирования претензий SEC
Комиссия обвинила компанию в незарегистрированном предложении ценных бумаг
В SEC пояснили, что Galois Capital, не соблюдая правила хранения ценных бумаг, подвергла активы инвесторов риску незаконного присвоения, использования не по назначению и утраты.
Хотя компания согласилась выплатить штраф для его распределения среди клиентов, она не признала и не опровергла обвинения регулятора.
Полезный материал?
Рынки
Завершение транзакции обойдется менее чем в 2 TRX
18 сент. 2024 г.
Рынки
Консультантом по разработке выступит основатель Curve Михаил Егоров
17 сент. 2024 г.
Рынки
Ранее фирма вложила в биткоин еще 1,1 млрд долларов
17 сент. 2024 г.
Рынки
В рамках запуска среди аккредитованных инвесторов будет проведен токенсейл под надзором регулятора ценных бумаг
17 сент. 2024 г.
Происшествия
Это уже второй взлом проекта за последние два месяца
16 сент. 2024 г.
Происшествия
Служба безопасности биржи начала вносить подозрительные адреса в черный список и собирать информацию у пострадавших
16 сент. 2024 г.