Binance и Чанпэн Чжао выплатят CFTC 2,85 млрд долларов в рамках мирового соглашения

Компанию также обязали внедрить стандартную корпоративную структуру с советом директоров и комитетами по аудиту и комплаенсу

19.12.2023 - 08:39

722

4 мин

Что произошло? В рамках урегулирования претензий Комиссии США по торговле товарными фьючерсами (CFTC) криптобиржа Binance и ее основатель Чанпэн Чжао признали вину в нарушении Закона о товарных биржах. Суд одобрил мировое соглашение сторон, которое также предполагает штрафы на 150 млн долларов лично для бизнесмена и на 1,35 млрд — для компании. Помимо этого, биржа вернет еще 1,35 млрд долларов незаконного дохода в виде комиссий за транзакции.

Пресс-релиз

Что еще известно? CFTC подала гражданский иск против Binance в марте текущего года. По словам чиновников, глобальная биржа позволила проводить операции с деривативами американским клиентам и неназванным торговым фирмам, поставляющим ликвидность, тогда как им должен был быть открыт доступ только к местному подразделению Binance.US. С этой целью биржа пренебрегала процедурами идентификации (KYC) и иногда давала клиентам инструкции по их обходу.

В CFTC анонсировали больше принудительных мер в отношении криптобирж

Ранее для урегулирования претензий комиссии основатель Binance заплатил 50 млн долларов штрафа

В соответствии с условиями мирового соглашения глобальная биржа удалит субсчета американских брокерских компаний, а также внедрит структуру корпоративного управления, включая независимый совет директоров, комитет по комплаенсу и комитет по аудиту.

Ранее о том, что у биржи появится стандартная корпоративная структура, включая штаб-квартиру, заявили ее новый глава Ричард Тэн и соучредительница И Хэ.

В отдельном приказе суд потребовал от бывшего комплаенс-директора Binance Сэмюэля Лима выплатить гражданский штраф в 1,5 млн долларов за пособничество нарушениям биржи и участие в деятельности за пределами США, направленной на умышленное уклонение от соблюдения законодательства страны.

Также Binance и Чжао урегулировали претензии Минюста по поводу отмывания денег и нарушения санкций. По этому делу приговор бизнесмену будет оглашен в начале 2024 года, ему запрещено покидать страну в связи с риском побега.

Автор: