Брокер Robinhood выплатит штраф на 45 млн долларов за многочисленные нарушения Закона США о ценных бумагах

Что произошло? Онлайн-брокер Robinhood выплатит Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC) 45 млн долларов по делу о нарушении более чем 10 положений Закона о ценных бумагах. Согласно пресс-релизу SEC, дочерние компании Robinhood Securities и Robinhood Financial нарушили ряд важных нормативных требований, в том числе связанных с защитой информации о клиентах, ведением бухучета и подачей отчетов о подозрительной активности.

Пресс-релиз

Что еще известно? Регулятор уточняет, что с января 2020 года по март 2022 года Robinhood своевременно не расследовала подозрительные транзакции и в результате подавала соответствующие отчеты с задержками. Кроме того, с апреля 2019 года по июль 2022 года на платформе отсутствовали политики и процедуры, призванные защитить клиентов от кражи личных данных.

Отдельно упоминаются и проблемы с безопасностью самой платформы. Так, с июня 2021 года по ноябрь 2021 года Robinhood должным образом не устраняла известные ей риски, связанные с уязвимостью удаленного доступа к внутренним системам. В результате в ноябре 2021 неизвестные получили несанкционированный доступ к платформе и выгрузили информацию о миллионах клиентов.

Jump Crypto выплатит 123 млн долларов за манипулирование стейблкоином UST в мае 2021 года

Благодаря торговой деятельности компании удалось искусственно восстановить привязку UST к доллару

Читать дальше

Также отмечается, что платформа должным образом не поддерживала электронные коммуникации, в том числе с клиентами, и не сохраняла копии основных операционных баз данных для их защиты от удаления или изменения, что также является нарушением Закона о ценных бумагах.

Говорится и о том, что Robinhood с мая 2019 по декабрь 2023 года нарушила положения нормативной базы SHO, разработанной для борьбы со злоупотреблениями при коротких продажах, связанные с обработкой и сбором данных об ордерах.

Согласно заявлению SEC, обе дочернии компании брокера признали некоторые нарушения и согласились выплатить штрафы, для Robinhood Securities он составит 33,5 млн долларов, а для Robinhood Financial — 11,5 млн.

В 2024 году CFTC привлекла рекордную сумму штрафов на 17,1 млрд долларов

Рекордного показателя удалось достичь благодаря процессу против обанкротившейся криптобиржи FTX

Читать дальше

В сентябре прошлого года криптовалютное подразделение Robinhood выплатило 3,9 млн долларов для урегулирования иска Минюста Калифорнии о нарушении законов штата об обращении товаров.