Криптовалютное подразделение Robinhood оштрафовали на 30 млн долларов
Департамент финансовых услуг Нью-Йорка обвинил компанию в нарушении норм AML и кибербезопасности
![Криптовалютное подразделение Robinhood оштрафовали на 30 млн долларов](https://storage.getblock.net/source/1/kIo9B43QLVYMHzfdDcn7eoM4Au1kTRd9.webp)
03.08.2022 - 09:00
703
3 мин
0
Что произошло? Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) провел надзорную проверку криптовалютного подразделения онлайн-брокера Robinhood. В результате регулятор выявил нарушения закона по борьбе с отмыванием денег и политики кибербезопасности. NYDFS принял решения оштрафовать брокера на 30 млн долларов, сообщает The Wall Street Journal.
Какие нарушения были выявлены? В NYDFS отметили, что у Robinhood не хватает персонала для соблюдения требований AML и Закона о банковской тайне. Так, мониторинг операций осуществлялся вручную, что не соответствует размеру компании и объему транзакций. Также брокер не устранил операционные риски, а его политика не соответствует правилам NYDFS в области кибербезопасности и крипторегулирования. Также Robinhood не выполнил требования по защите прав потребителей, поскольку на его сайте отсутствует телефон для обращений.
Помимо оплаты штрафа, Robinhood обязан нанять независимого консультанта для оценки его деятельности на предмет соответствия нормативным требованиям NYDFS.
На фоне этой новости сооснователь и глава брокера Влад Тенев сообщил, что Robinhood сокращает 23% персонала. Решение принято на фоне ухудшения макроэкономической среды и ситуации на криптовалютном рынке.
Онлайн-брокер Robinhood основан в 2012 году, он предоставляет инвесторам доступ к финансовым рынкам, позволяет торговать акциями, ETF, опционами, криптовалютой и долями акций. За торговлю на платформе не взимаются комиссии. Акции компании торгуются под тикером HOOD на американской фондовой бирже Nasdaq по цене $9,23, за сутки прибавив 2,1%, по данным Investing.com.
В мае глава криптобиржи FTX Сэм Бэнкман-Фрид купил 7,6% акций Robinhood на сумму 648 млн долларов. Позднее в FTX опровергли слухи о поглощении брокера, отметив, что нацелены на сотрудничество.
Ранее представители Robinhood анонсировали сделку о покупке британской криптовалютной компании Ziglu.
Полезный материал?
Происшествия
Мошенники воспользовались недавним анонсом реального DeFi-протокола от бывшего президента США
4 сент. 2024 г.
Технологии
Обновление направлено на внедрение новой децентрализованной системы управления проектом
2 сент. 2024 г.
Происшествия
Компания разместила облигации на 2,4 млрд долларов со сроком погашения в 2026 году, однако их стоимость сильно упала после задержания предпринимателя
30 авг. 2024 г.
Происшествия
В обоих случаях в зависимости от итогов расследований мессенджер может быть заблокирован
29 авг. 2024 г.
Рынки
Проект предложит децентрализованную альтернативу традиционным банковским услугам
29 авг. 2024 г.
Тренды
За неделю с момента запуска платформа смогла обогнать основного конкурента, Pump.fun в сети Solana
28 авг. 2024 г.