Криптовалютное подразделение Robinhood оштрафовали на 30 млн долларов
Департамент финансовых услуг Нью-Йорка обвинил компанию в нарушении норм AML и кибербезопасности
03.08.2022 - 09:00
747
3 мин
0
Что произошло? Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) провел надзорную проверку криптовалютного подразделения онлайн-брокера Robinhood. В результате регулятор выявил нарушения закона по борьбе с отмыванием денег и политики кибербезопасности. NYDFS принял решения оштрафовать брокера на 30 млн долларов, сообщает The Wall Street Journal.
Какие нарушения были выявлены? В NYDFS отметили, что у Robinhood не хватает персонала для соблюдения требований AML и Закона о банковской тайне. Так, мониторинг операций осуществлялся вручную, что не соответствует размеру компании и объему транзакций. Также брокер не устранил операционные риски, а его политика не соответствует правилам NYDFS в области кибербезопасности и крипторегулирования. Также Robinhood не выполнил требования по защите прав потребителей, поскольку на его сайте отсутствует телефон для обращений.
Помимо оплаты штрафа, Robinhood обязан нанять независимого консультанта для оценки его деятельности на предмет соответствия нормативным требованиям NYDFS.
На фоне этой новости сооснователь и глава брокера Влад Тенев сообщил, что Robinhood сокращает 23% персонала. Решение принято на фоне ухудшения макроэкономической среды и ситуации на криптовалютном рынке.
Онлайн-брокер Robinhood основан в 2012 году, он предоставляет инвесторам доступ к финансовым рынкам, позволяет торговать акциями, ETF, опционами, криптовалютой и долями акций. За торговлю на платформе не взимаются комиссии. Акции компании торгуются под тикером HOOD на американской фондовой бирже Nasdaq по цене $9,23, за сутки прибавив 2,1%, по данным Investing.com.
В мае глава криптобиржи FTX Сэм Бэнкман-Фрид купил 7,6% акций Robinhood на сумму 648 млн долларов. Позднее в FTX опровергли слухи о поглощении брокера, отметив, что нацелены на сотрудничество.
Ранее представители Robinhood анонсировали сделку о покупке британской криптовалютной компании Ziglu.
Полезный материал?
Рынки
Из-за дефицита предложения курс актива на премаркете поднимался выше $1000
16 дек. 2024 г.
Происшествия
Сообщения о взломе биржи с призывами выводить активы начали распространяться 13 декабря
13 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
Изменения не затронут стейблкоины от эмитента Circle
12 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
Платформа запустится после выполнения предварительных условий местного валютного управления
9 дек. 2024 г.
Рынки
Показатель в 1,1 млрд долларов был достигнут после коррекции биткоина
6 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
К началу января все открытые позиции и займы местных пользователей будут закрыты и погашены в автоматическом режиме
5 дек. 2024 г.
Курсы криптовалют
-
Bitcoin
$97 284
BTC
-1.05%
-
Ethereum
$3 387.37
ETH
-1.76%
-
Ripple
$2.27
XRP
-1.74%
-
BNB Smart Chain
$579.4
BSC
+1.23%
-
Dogecoin
$0.321279
DOGE
-4.41%
-
Cardano
$0.912598
ADA
-4.98%
-
Stellar XLM
$0.367519
XLM
-2.43%
-
Polkadot
$7.13
DOT
-4.46%
-
Bitcoin Cash
$457.94
BCH
-2.18%
-
Litecoin
$103.23
LTC
-0.75%