SEC обвинила Fair Invest в незаконном инвестировании клиентских средств в криптовалюту
Фирма не признала и не отвергла обвинения, но отозвала лицензию инвестиционного консультанта и согласилась выплатить штраф
26.11.2024 - 15:00
257
4 мин
0
Что произошло? Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила в мошенничестве инвестиционного консультанта Халида Пареха и единолично управляемую им фирму Fair Invest за нераскрытое использование средств инвесторов для криптоинвестиций и присвоение прибыли. Ложными утверждениями компания привлекла 18,5 млн долларов от членов мусульманской общины.
Что еще известно? Fair Invest, где Парех числится единственным должностным лицом, предлагала инвестиционный продукт Wealth Building Account (WBA), якобы соответствующий исламским запретам на получение или начисление процентов. С августа 2021 по август 2022 года фирма продала WBA 373 инвесторам в 40 штатах, пообещав годовые дивиденды в размере до 4%.
Утверждалось, что фирма осуществляет долгосрочные инвестиции в акции, биржевые фонды (ETF), взаимные фонды и сырьевые товары, за счет чего и образуется прибыль для выплаты дивидендов.
Также Fair Invest ложно утверждала, что счета WBA застрахованы Корпорацией по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC), а инвестиции будут осуществляться с учетом финансовых потребностей и целей отдельных клиентов.
В действительности же Fair Invest размещала средства клиентов на короткий срок на двух криптовалютных лендинговых платформах, названия которых не раскрываются, и присваивала себе часть прибыли от сделок. Более того, Парех владеет долей в одной из этих платформ, что создает конфликт интересов, информация о котором также не была раскрыта инвесторам.
В рамках гражданского иска SEC предъявила ряд обвинений в нарушении законов о ценных бумагах и инвестиционных консультантах.
Ответчик не отверг и не признал обвинения, однако вернул инвесторам основную сумму с дивидендами, отозвал регистрацию в SEC в качестве инвестиционного консультанта и согласился выплатить штраф на $100 000.
Победа SEC в суде против Terra позволила регулятору привлечь рекордную годовую сумму штрафов
Без штрафа Terra на 4,47 млрд долларов сумма взысканий стала бы минимальной с 2013 года
Ранее SEC обвинила инвестиционную компанию Galois Capital в ненадлежащем хранении криптоактивов клиентов. Половина средств была утрачена, поскольку хранилась на мошеннической криптобирже FTX, рухнувшей два года назад. Galois согласилась урегулировать претензии выплатой $225 000.
Полезный материал?
Происшествия
Сообщения о взломе биржи с призывами выводить активы начали распространяться 13 декабря
13 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
Изменения не затронут стейблкоины от эмитента Circle
12 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
Платформа запустится после выполнения предварительных условий местного валютного управления
9 дек. 2024 г.
Рынки
Показатель в 1,1 млрд долларов был достигнут после коррекции биткоина
6 дек. 2024 г.
Крипторегулирование
К началу января все открытые позиции и займы местных пользователей будут закрыты и погашены в автоматическом режиме
5 дек. 2024 г.
Тренды
По мнению аналитиков фонда, стабильные монеты с привязкой к доллару США будут набирать популярность в качестве основного средства для расчетов
5 дек. 2024 г.