SEC обвинила Fair Invest в незаконном инвестировании клиентских средств в криптовалюту

Что произошло? Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила в мошенничестве инвестиционного консультанта Халида Пареха и единолично управляемую им фирму Fair Invest за нераскрытое использование средств инвесторов для криптоинвестиций и присвоение прибыли. Ложными утверждениями компания привлекла 18,5 млн долларов от членов мусульманской общины.

Пресс-релиз

Что еще известно? Fair Invest, где Парех числится единственным должностным лицом, предлагала инвестиционный продукт Wealth Building Account (WBA), якобы соответствующий исламским запретам на получение или начисление процентов. С августа 2021 по август 2022 года фирма продала WBA 373 инвесторам в 40 штатах, пообещав годовые дивиденды в размере до 4%.

Утверждалось, что фирма осуществляет долгосрочные инвестиции в акции, биржевые фонды (ETF), взаимные фонды и сырьевые товары, за счет чего и образуется прибыль для выплаты дивидендов.

Также Fair Invest ложно утверждала, что счета WBA застрахованы Корпорацией по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC), а инвестиции будут осуществляться с учетом финансовых потребностей и целей отдельных клиентов.

В действительности же Fair Invest размещала средства клиентов на короткий срок на двух криптовалютных лендинговых платформах, названия которых не раскрываются, и присваивала себе часть прибыли от сделок. Более того, Парех владеет долей в одной из этих платформ, что создает конфликт интересов, информация о котором также не была раскрыта инвесторам.

В рамках гражданского иска SEC предъявила ряд обвинений в нарушении законов о ценных бумагах и инвестиционных консультантах.

Ответчик не отверг и не признал обвинения, однако вернул инвесторам основную сумму с дивидендами, отозвал регистрацию в SEC в качестве инвестиционного консультанта и согласился выплатить штраф на $100 000.

Победа SEC в суде против Terra позволила регулятору привлечь рекордную годовую сумму штрафов

Без штрафа Terra на 4,47 млрд долларов сумма взысканий стала бы минимальной с 2013 года

Читать дальше

Ранее SEC обвинила инвестиционную компанию Galois Capital в ненадлежащем хранении криптоактивов клиентов. Половина средств была утрачена, поскольку хранилась на мошеннической криптобирже FTX, рухнувшей два года назад. Galois согласилась урегулировать претензии выплатой $225 000.