SEC обвинила россиянина в мошенничестве с ценными бумагами на $31 млн

Главное:

• SEC предъявила гражданину России обвинение в организации схемы взлома аккаунтов и похищения $31 млн.
• Подозреваемый действовал вместе с сообщниками.
• Ему предъявлено обвинение в нарушении Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1933 года.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила гражданина России Дмитрия Кушнарева в организации мошеннической схемы с ценными бумагами на сумму $31 млн, которая длилась более семи лет. По данным регулятора, Кушнарев взломал сотни брокерских счетов в США, манипулируя ценами акций и опционов с целью получения незаконной прибыли.

Судебные документы свидетельствуют о том, что ранее он отбывал тюремное заключение в России в период с 2002 по 2004 год за преступления, связанные с мошенничеством.

Схема манипуляций

Власти утверждают, что в период с 2014 по 2021 год Кушнарев использовал 20 поддельных учетных записей для открытия фиктивных счетов и совершения прибыльных сделок с сотнями ценных бумаг, котирующихся на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE), Nasdaq или внебиржевых рынках, которыми одновременно манипулировали другие взломанные аккаунты.

Сообщается, что схема была реализована в три этапа:

• Кража счетов. Кушнарев и его сообщники предположительно получили несанкционированный доступ к счетам брокерских компаний США посредством взлома или кражи учетных данных.
• Манипулирование ценами. Затем они совершали сделки, направленные на манипулирование ценами определенных акций и опционов.
• Извлечение прибыли. Используя собственные счета, зарегистрированные на поддельные имена, Кушнарев совершал соответствующие сделки, чтобы извлечь выгоду из движений на рынке.

Предъявленные обвинения

В общей сложности, по данным SEC, Кушнарев похитил $31 млн валовой выручки от своих сделок и получил $1,5 млн прибыли. Ему предъявлено обвинение в нарушении Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1933 года. Ему также предъявлено обвинение в нарушении раздела 9(a)(2) Закона о биржах, который делает незаконным для любого лица, прямо или косвенно, умышленное осуществление ряда сделок с любой ценной бумагой, создающих фактическую или кажущуюся активную торговлю этой ценной бумагой, с целью побуждения других лиц к торговле этой ценной бумагой.

Расследование SEC продолжается. Дело курируют руководитель отдела кибербезопасности и новых технологий Лора Д’Альярд, руководитель отдела по борьбе со злоупотреблениями на рынке Джозеф Сансоне и Джастин Джеффрис из регионального отделения Атланты. Роберт Гордон из регионального отделения Атланты возглавит судебное разбирательство в SEC под руководством М. Грэма Лумиса.